您好,歡迎來中公教育! 請登錄 免費注冊
訂單查詢商城首頁|個人中心
微信

中公教育圖書微信號 offcnbook
關注領取免費電子資料,
進微信交流群!

微博

中公教育圖書微博

400-6509-705

全部商城產品分類

收藏商品 (11921人氣)
2020全國期貨從業人員資格考試用書:期貨從業考試講與練期貨法律法規
全國期貨從業人員資格考試用書2020-系統梳理高頻考點-深度把握考試動態

 

商城價26.60 今日促銷
定 價¥59.00
作 者中公教育財經考試研究院
出版時間2020/1/1
出版社西南財經大學出版社
ISBN9787550438873
  • 銷量2
  • 累積評價0
數量 有庫存
服務承諾   按時發貨   售后無憂
支付方式
線上支付銀行轉賬
  • 商品詳情
  • 圖書評價(0條)
  • 增值服務
作 者:中公教育財經考試研究院
出版社:西南財經大學出版社
出版時間:2020/1/1
ISBN:9787550438873
裝 幀:平裝
開  本:16開
  商品介紹

    《中公版·2020全國期貨從業人員資格考試用書:期貨從業考試講與練期貨法律法規》進行了全面的梳理和總結,每講設“本講概覽”“法條解讀”“小試牛刀”三大版塊,其中,“法條解讀”部分穿插“速記”“真題再現”“考點預測”等內容,考生可充分利用不同版塊的特點進行學習。
本書共4章:
第一章 行政法規
第二章 部門規章與規范性文件
第三章 協會自律規則
第四章 其他
本書主要以講的形式展示了21部涉及期貨法律法規的內容,并分析主要法條,使考生加深對法條的理解,鞏固復習。

  目錄

第一章行政法規
第1講期貨交易管理條例
本講概覽
法條解讀:2007年2月7日國務院第168次常務會議通過,2007年3月6日國務院令第489號公布,根據2017年3月1日國務院令第676號《國務院關于修改和廢止部分行政法規的決定》第四次修訂。本條例旨在規范期貨交易行為,維護期貨市場秩序,促進期貨市場積極穩妥發展。
小試牛刀
第二章部門規章與規范性文件
第2講期貨投資者保障基金管理辦法
本講概覽
法條解讀:2007年4月19日中國證券監督管理委員會、財政部公布,根據2016年11月8日中國證券監督管理委員會、財政部《關于修改〈期貨投資者保障基金管理暫行辦法〉的決定》修訂。本辦法旨在保護期貨投資者的合法權益。
小試牛刀
第3講期貨交易所管理辦法
本講概覽
法條解讀:2007年4月9日證監會令第42號公布,根據2017年12月7日證監會令第137號《關于修改〈證券登記結算管理辦法〉等七部規章的決定》修訂。本辦法旨在加強對期貨交易所的監督管理,明確期貨交易所職責,維護期貨市場秩序,促進期貨市場積極穩妥發展。
小試牛刀
第4講期貨公司監督管理辦法
本講概覽
法條解讀:2014年10月29日證監會令第110號公布,根據2019年6月4日證監會令第155號,于2019年第一次主席辦公會議審議通過。本辦法旨在規范期貨公司經營活動,加強對期貨公司監督管理,保護客戶合法權益。
小試牛刀
第5講期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法
本講概覽
法條解讀:2007年7月4日證監會令第47號公布。本辦法旨在加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理,規范期貨公司運作,防范經營風險。
小試牛刀
第6講期貨從業人員管理辦法
本講概覽
法條解讀:2007年7月4日證監會令第48號公布。本辦法旨在加強期貨從業人員的資格管理,規范期貨從業人員的執業行為。
小試牛刀
第7講期貨公司首席風險官管理規定(試行)
本講概覽
法條解讀:2008年3月27日證監會公告﹝2008﹞10號公布。本規定旨在完善期貨公司治理結構,加強內部控制和風險管理,促進期貨公司依法穩健經營,維護期貨投資者合法權益。
小試牛刀
第8講期貨公司金融期貨結算業務試行辦法
本講概覽
法條解讀:2007年4月19日證監發﹝2007﹞54號公布,根據2017年12月7日證監會公告〔2017〕16號修訂。本辦法旨在規范期貨公司金融期貨結算業務,維護期貨市場秩序,防范風險。
小試牛刀
第9講期貨公司風險監管指標管理辦法
本講概覽
法條解讀:2017年4月18日由證監會令131號修訂。本辦法旨在加強期貨公司監督管理,促進期貨公司加強內部控制、防范風險、穩健發展。
小試牛刀
第10講證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法
本講概覽
法條解讀:2007年4月20日證監發﹝2007﹞56號公布。本辦法旨在規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動,防范和隔離風險,促進期貨市場積極穩妥發展。
小試牛刀
第11講證券期貨投資者適當性管理辦法
本講概覽
法條解讀:2016年12月12日證監會令130號公布,自2017年7月1日起施行。本辦法旨在規范證券期貨投資者適當性管理,維護投資者合法權益。
小試牛刀
第12講期貨市場客戶開戶管理規定
本講概覽
法條解讀:2009年8月27日證監會公告〔2009〕24號,根據2012年2月2日證監會公告〔2012〕1號《關于修改〈期貨市場客戶開戶管理規定〉的決定》修訂。本規定旨在加強期貨市場監管,保護客戶合法權益,維護期貨市場秩序,防范風險,提高市場運行效率。
小試牛刀
第13講期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法
本講概覽
法條解讀:2011年3月23日證監會令第70號公布。本辦法旨在規范期貨公司期貨投資咨詢業務活動,提高期貨公司專業化服務能力,保護客戶合法權益。
小試牛刀
第14講證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法
本講概覽
法條解讀:2018年10月22日證監會第151號令公布,已經中國證券監督管理委員會2018年第八次主席辦公會議審議通過,自公布之日起施行。本辦法旨在規范證券期貨經營機構私募資產管理業務,保護投資者及相關當事人的合法權益,維護證券期貨市場秩序。
小試牛刀
第15講證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定
本講概覽
法條解讀:2018年10月22日證監會第31號公告公布,自公布之日起施行。本規定旨在規范證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作,強化風險管控,保護投資者及相關當事人的合法權益。
小試牛刀
第三章協會自律規則
第16講期貨從業人員執業行為準則(修訂)
本講概覽
法條解讀:2008年4月30日修訂發布。本準則旨在規范期貨從業人員執業行為,促使其提高職業道德和業務素質,維護期貨市場秩序。
小試牛刀
第17講期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)
本講概覽
法條解讀:2017年6月28日中期協字﹝2017﹞60號發布。本指引旨在指導、督促期貨經營機構有效落實適當性管理要求,維護投資者合法權益。
小試牛刀
第四章其他
第18講中華人民共和國刑法修正案
本講概覽
法條解讀:1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過并公布,自公布之日起施行。本修正案中的相關法條旨在懲治破壞社會主義市場經濟秩序的犯罪,保障社會主義現代化建設的順利進行。
小試牛刀
第19講中華人民共和國刑法修正案(六)摘選
本講概覽
法條解讀:2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議通過并公布,自公布之日起施行。
小試牛刀
第20講最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定
本講概覽
法條解讀:2003年5月16日由最高人民法院審判委員會第1270次會議通過。于2003年6月18日公布,自2003年7月1日起施行。本規定旨在正確審理期貨糾紛案件。
小試牛刀
第21講最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)
本講概覽
法條解讀:2010年12月27日由最高人民法院審判委員會第1507次會議通過,于2010年12月31日公布,自2011年1月17日起施行。本規定旨在解決相關期貨糾紛案件的管轄、保全與執行等法律適用問題。
小試牛刀
中公教育·全國分部一覽表

  編輯推薦

    《中公版·2020全國期貨從業人員資格考試用書:期貨從業考試講與練期貨法律法規》為幫助廣大考生準確掌握考試要點并順利通過考試,中公教育圖書編寫團隊傾力打造了“期貨”系列圖書。
本系列圖書包括期貨基礎知識、期貨法律法規兩個科目的教材及配套練習題試卷。其中,教材系列圖書根據不同科目的知識內容、架構特點采取了有針對性地梳理和呈現方式,力求在內容翔實的基礎上做到語言簡練、難易適當,更加符合學習邏輯,以便考生有效率地進行學習。

  文摘

期貨從業考試講與練·期貨法律法規
第一章行政法規
本章概覽
期貨交易管理條例
第1講
期貨交易管理條例
本講概覽
法條解讀
2007年2月7日國務院第168次常務會議通過,2007年3月6日國務院令第489號公布,根據2017年3月1日國務院令第676號《國務院關于修改和廢止部分行政法規的決定》第四次修訂。本條例旨在規范期貨交易行為,維護期貨市場秩序,促進期貨市場積極穩妥發展。
一、總則
第一條為了規范期貨交易行為,加強對期貨交易的監督管理,維護期貨市場秩序,防范風險,保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益,促進期貨市場積極穩妥發展,制定本條例。
◆速記
宗旨:規范行為,加強監督管理,維護秩序,防范風險,保護合法權益,促進發展。
★考點預測
題型:多選或判斷
考點:《期貨交易管理條例》的宗旨
第二條任何單位和個人從事期貨交易及其相關活動,應當遵守本條例。
本條例所稱期貨交易,是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。
本條例所稱期貨合約,是指期貨交易場所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。
本條例所稱期權合約,是指期貨交易場所統一制定的、規定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合約。
▲釋義
理解期貨合約和期權合約的概念。
期貨合約
甲:跟你談個生意吧,3個月后你把你手上的土豆賣給我,咱們先定好價格。怎么樣?
乙:好,我這批土豆質量非常好!既然咱們要確定價格,那咱們先簽個合同吧。
這就是期貨合約。
期權合同
接上述買賣土豆的例子。
甲:我想在3個月后以2元的價格買你的土豆,給你5元期權費。
乙:好的。
3個月后,若土豆價格跌至1元,買方可選擇不買。賣方獲得5元期權費補償。
★考點預測
題型:單選或多選
考點:期貨合約和期權合約的定義
第三條從事期貨交易活動,應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。
◆速記
遵守四大原則:公開、公平、公正和誠實信用。
禁止行為:欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格。
★考點預測
題型:單選、多選或判斷
考點:期貨交易的原則
第四條期貨交易應當在依照本條例第六條第一款規定設立的期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。
禁止在前款規定的期貨交易場所之外進行期貨交易。
◆速記
期貨交易必須在規定的交易場所進行。
【2018年·判斷】
期貨交易可以任意選擇交易所。()
【答案】×。
第五條國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。
國務院期貨監督管理機構派出機構依照本條例的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權,履行監督管理職責。
★考點預測
題型:單選或判斷
考點:期貨市場的監管機構
二、期貨交易所
第六條設立期貨交易所,由國務院期貨監督管理機構審批。
未經國務院批準或者國務院期貨監督管理機構批準,任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。
◆速記
國務院期貨監督管理機構審批設立期貨交易所。
第七條期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。
期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。
▲釋義
期貨交易所:具有非營利性、實行自律管理、以全部財產承擔民事責任。
第八條期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。
期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。
▲釋義
期貨交易所會員不能是個人。
會員分級結算,是指期貨交易所只對部分具有結算資格的會員結算,不具有結算資格的會員則由具有相應結算資格的會員對其結算。
★考點預測
題型:多選或判斷
考點:期貨交易所會員的性質,會員分級結算制度
第九條有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規定的情形或者下列情形之一的,不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員:
(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員,以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員,自被解除職務之日起未逾5年;
(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾5年。
◆速記
《中華人民共和國公司法》規定的情形:①無民事或限制民事行為能力;②執行期滿未逾5年;③破產清算完結或被吊銷營業執照之日起未逾3年;④債務到期未清償。
不得擔任負責人、財務會計人員的情形:①相關負責人及高管被解除職務未逾5年;②相關機構及人員被撤銷資格未逾5年。
★考點預測
題型:多選
考點:不得擔任負責人、財務會計人員的情形
第十條期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定,建立、健全各項規章制度,加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責:
(一)提供交易的場所、設施和服務;
(二)設計合約,安排合約上市;
(三)組織并監督交易、結算和交割;
(四)為期貨交易提供集中履約擔保;
(五)按照章程和交易規則對會員進行監督管理;
(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。
期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準,期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。
◆速記
期貨交易所職責:提供場所、設施和服務、設計合約、監督交易過程、提供履約擔保、監督會員。
期貨交易所不得:參與期貨交易,從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等業務。
【2018年·單選】
下列不屬于期貨交易所職責的是()。
A.提供交易的場所、設施和服務B.組織并監督交易、結算和交割
C.保證合約的履行D.按照法律規定對期貨市場進行管理
【答案】D。
第十一條期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度:
(一)保證金制度;
(二)當日無負債結算制度;
(三)漲跌停板制度;
(四)持倉限額和大戶持倉報告制度;
(五)風險準備金制度;
(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他風險管理制度。
實行會員分級結算制度的期貨交易所,還應當建立、健全結算擔保金制度。
◆速記
風險管理制度:保證金,當日無負債,漲跌停板,持倉限額和大戶持倉,風險準備金,結算擔保金(實行會員分級結算)。
第十二條當期貨市場出現異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序,決定采取下列緊急措施,并應當立即報告國務院期貨監督管理機構:
(一)提高保證金;
(二)調整漲跌停板幅度;
(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;
(四)暫時停止交易;
(五)采取其他緊急措施。
前款所稱異常情況,是指在交易中發生操縱期貨交易價格的行為或者發生不可抗拒的突發事件以及國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。
異常情況消失后,期貨交易所應當及時取消緊急措施。
◆速記
應對市場異常的緊急措施:提高保證金、調整漲跌停板幅度、限制最大持倉量、暫停交易、其他措施。
★考點預測
題型:多選
考點:期貨市場出現異常情況時,期貨交易所采取的緊急措施
【2019年·單選】
當期貨市場出現異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序決定采取緊急措施,并應當立即報告()。
A.中國銀行保險監督管理委員會
B.國務院期貨監督管理機構
C.國家發展和改革委員會
D.中國期貨業協會
【答案】B。
第十三條期貨交易所辦理下列事項,應當經國務院期貨監督管理機構批準:
(一)制定或者修改章程、交易規則;
(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種;
(三)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。
國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種,應當征求國務院有關部門的意見。
◆速記
期貨交易所需經批準事項:制定修改章程、規則,上市、終止、取消或恢復交易品種,其他事項。
第十四條期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用,但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。
三、期貨公司
第十五條期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規定設立的經營期貨業務的金融機構。設立期貨公司,應當在公司登記機關登記注冊,并經國務院期貨監督管理機構批準。
未經國務院期貨監督管理機構批準,任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司,經營期貨業務。
第十六條申請設立期貨公司,應當符合《中華人民共和國公司法》的規定,并具備下列條件:
(一)注冊資本最低限額為人民幣3 000萬元;
(二)董事、監事、高級管理人員具備任職條件,從業人員具有期貨從業資格;
(三)有符合法律、行政法規規定的公司章程;
(四)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規記錄;
(五)有合格的經營場所和業務設施;
(六)有健全的風險管理和內部控制制度;
(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。
國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度,可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營

100.0%好評度
  • 好評100.0%
  • 中評00.0%
  • 差評00.0%
我購買過這本書我要評價

暫無評語

顯示 0 - 0 之 0 (共計 0 頁)
銷量排行榜
?
  • 咨詢熱線
  • 400-6509-705
  • 郵箱:book@offcn.com

放假通知

國慶期間
10.1-8號顧客自助下單,順序發貨,客服暫不咨詢。

人妻好久没做被粗大迎合